Иск (заявление) о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц: образец

ЗАЯВЛЕНИЕ
о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности

1. Дело о банкротстве должника

Определением Арбитражного суда [УКАЗАТЬ___] от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по делу № [УКАЗАТЬ___] возбуждено дело о банкротстве [УКАЗАТЬ наименование должника] (далее - Должник).

[Вариант А - дело о банкротстве не завершено: Решением суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] Должник признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден [УКАЗАТЬ фамилию, имя, отчество]. [Если заявитель - конкурсный кредитор: Определением суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] требование Заявителя в размере [УКАЗАТЬ___] руб. включено в реестр требований кредиторов Должника.]] [Вариант Б - дело завершено или прекращено: Определением суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] [УКАЗАТЬ: конкурсное производство в отношении Должника завершено / производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве]. Требование Заявителя в размере [УКАЗАТЬ___] руб. включено в реестр требований кредиторов Должника определением суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] [либо подтверждено вступившим в законную силу судебным актом от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по делу № [УКАЗАТЬ___]] и не погашено.]

Общий размер требований кредиторов, включенных в реестр, составляет [УКАЗАТЬ___] руб., погашено [УКАЗАТЬ___] руб. Имущества Должника недостаточно для расчетов с кредиторами: [УКАЗАТЬ кратко сведения из отчета конкурсного управляющего об инвентаризации и о реализации имущества].

2. Право Заявителя на подачу заявления

[Вариант А1: Правом на подачу заявления о привлечении к ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, от имени должника обладает арбитражный управляющий (пункт 1 статьи 61.14 Закона о банкротстве). По основанию, предусмотренному статьей 61.12 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий вправе подать заявление от имени должника в интересах кредиторов, обязательства перед которыми возникли в период просрочки подачи заявления должника (пункт 2 статьи 61.14 Закона о банкротстве).] [Вариант А2: Конкурсный кредитор вправе подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.11 Закона о банкротстве, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве (пункт 1 статьи 61.14 Закона о банкротстве), после включения его требования в реестр требований кредиторов (пункт 27 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее - Постановление Пленума № 53). Требование Заявителя включено в реестр (раздел 1 настоящего заявления). [Если заявлено основание по статье 61.12: По этому основанию правом на подачу заявления обладают конкурсные кредиторы, обязательства перед которыми предусмотрены пунктом 2 статьи 61.12 Закона о банкротстве (пункт 2 статьи 61.14 Закона о банкротстве). Обязательство Должника перед Заявителем возникло [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ], то есть после истечения срока на подачу заявления должника и до возбуждения дела о банкротстве (раздел 5 настоящего заявления).]] [Вариант Б: После завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов, правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.11 Закона о банкротстве, обладают кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов (пункт 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве), а по основанию, предусмотренному статьей 61.12 Закона о банкротстве, - конкурсные кредиторы, обязательства перед которыми предусмотрены пунктом 2 статьи 61.12 Закона о банкротстве (пункт 4 статьи 61.14 Закона о банкротстве). Заявитель, требования которого не были удовлетворены в полном объеме, вправе обратиться в арбитражный суд с иском вне рамок дела о банкротстве (пункт 1 статьи 61.19 Закона о банкротстве). Заявление рассматривается арбитражным судом, рассматривавшим дело о банкротстве (пункт 2 статьи 61.19 Закона о банкротстве), а по основанию, предусмотренному статьей 61.12 Закона о банкротстве, - по правилам искового производства (пункт 5 статьи 61.19 Закона о банкротстве). [Если производство по делу прекращено в связи с отсутствием средств и требование Заявителя не включено в реестр: требование по основаниям, предусмотренным статьями 61.11 и 61.12 Закона о банкротстве, может быть предъявлено вне дела о банкротстве как заявителем по делу, так и иными кредиторами, если задолженность перед ними подтверждена вступившим в законную силу судебным актом или иным документом, подлежащим принудительному исполнению в силу закона (пункт 31 Постановления Пленума № 53). Задолженность Должника перед Заявителем подтверждена [УКАЗАТЬ судебный акт].] Аналогичное заявление по тому же основанию и к тому же лицу в деле о банкротстве не рассматривалось (пункт 3 статьи 61.19 Закона о банкротстве).]

3. Ответчики являются контролирующими должника лицами

Под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника (пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве).

Пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если оно являлось руководителем должника, ликвидатором, членом ликвидационной комиссии (подпункт 1 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве) либо имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной ответственностью или назначать (избирать) руководителя должника (подпункт 2 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве).

Ответчик 1 [УКАЗАТЬ фамилию и инициалы] являлся [УКАЗАТЬ: генеральным директором Должника в период с [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] / участником Должника с долей [УКАЗАТЬ___] процентов уставного капитала], что подтверждается [УКАЗАТЬ: выпиской из ЕГРЮЛ, решением (протоколом) об избрании, иными документами].

[При наличии второго ответчика: Ответчик 2 [УКАЗАТЬ] является контролирующим должника лицом в силу [УКАЗАТЬ основание: участие в капитале / фактическое руководство / извлечение выгоды из незаконного или недобросовестного поведения руководителя должника (подпункт 3 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве)], что подтверждается [УКАЗАТЬ доказательства].]

Номинальный руководитель, не осуществлявший фактическое управление, не утрачивает статус контролирующего лица; номинальный и фактический руководители, по общему правилу, несут субсидиарную ответственность солидарно (абзацы первый и второй пункта 6 Постановления Пленума № 53).

Признаки объективного банкротства (момент, в который Должник стал неспособен в полном объеме удовлетворить требования кредиторов из-за превышения совокупного размера обязательств над реальной стоимостью активов) возникли не позднее [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ], что подтверждается [УКАЗАТЬ: бухгалтерской отчетностью, анализом финансового состояния Должника, судебными актами о взыскании задолженности] (абзац первый пункта 4 Постановления Пленума № 53).

4. Основание 1: невозможность полного погашения требований кредиторов вследствие действий (бездействия) ответчиков (статья 61.11 Закона о банкротстве)

Если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника (пункт 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве). Под такими действиями (бездействием) понимаются действия, которые явились необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не наступило бы (абзац первый пункта 16 Постановления Пленума № 53).

Пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, в частности, при наличии следующих обстоятельств (пункт 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве):

[Вариант 1 - сделки, причинившие существенный вред кредиторам (подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве): [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] Должник в лице [УКАЗАТЬ] [УКАЗАТЬ: продал (передал, перечислил)] [УКАЗАТЬ имущество или сумму] в пользу [УКАЗАТЬ] [УКАЗАТЬ: по цене, существенно ниже рыночной / без встречного предоставления]. Сделка является значимой для Должника, поскольку [УКАЗАТЬ: стоимость имущества составляла [УКАЗАТЬ___] процентов балансовой стоимости активов], и существенно убыточной, поскольку [УКАЗАТЬ]. [При наличии: Определением суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] сделка признана недействительной.] Для применения презумпции наличие судебного акта о признании сделки недействительной не требуется (пункт 3 статьи 61.11 Закона о банкротстве, абзацы первый и четвертый пункта 23 Постановления Пленума № 53).] [Вариант 2 - документы бухгалтерского учета и (или) отчетности (подпункт 2 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве): Документы бухгалтерского учета и отчетности Должника к моменту [УКАЗАТЬ: вынесения определения о введении наблюдения / принятия решения о признании Должника банкротом] [УКАЗАТЬ: отсутствуют / не содержат обязательной информации / содержат искаженные сведения]. Ответчик 1 документацию конкурсному управляющему не передал [при наличии: несмотря на определение суда от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] об истребовании документов]. Отсутствие документов существенно затруднило проведение процедур банкротства: [УКАЗАТЬ, какие активы не удалось выявить или взыскать: дебиторская задолженность на сумму [УКАЗАТЬ___] руб., запасы, основные средства, отраженные в последнем балансе на сумму [УКАЗАТЬ___] руб.] (абзац четвертый пункта 24 Постановления Пленума № 53).] [Вариант 3 - иные действия (бездействие): [УКАЗАТЬ конкретные действия ответчиков, их даты, суммы и доказательства, а также причинно-следственную связь с объективным банкротством Должника].]

При доказанности обстоятельств, составляющих основания презумпций, предполагается, что именно действия (бездействие) контролирующего лица явились необходимой причиной объективного банкротства (абзац первый пункта 19 Постановления Пленума № 53).

[Если ответчиков несколько: Если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, такие лица несут субсидиарную ответственность солидарно (пункт 8 статьи 61.11 Закона о банкротстве). Ответчики действовали [Вариант 1 - совместно: [УКАЗАТЬ обстоятельства согласованности действий; аффилированность ответчиков между собой]] [Вариант 2 - независимо, но действий каждого было достаточно для наступления объективного банкротства: [УКАЗАТЬ]] (абзацы первый и второй пункта 22 Постановления Пленума № 53). [Если действий каждого было недостаточно, но в совокупности они привели к банкротству: ответчики подлежат привлечению к ответственности в долях, пропорционально причиненному каждым вреду (абзац третий пункта 22 Постановления Пленума № 53); соответственно изменить просительную часть.]]

Размер субсидиарной ответственности равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника (абзац первый пункта 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

[Вариант А, если расчеты с кредиторами не завершены: Поскольку расчеты с кредиторами не завершены, определить размер субсидиарной ответственности в настоящее время невозможно. В этом случае арбитражный суд выносит определение о доказанности наличия оснований для привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности и о приостановлении рассмотрения заявления до окончания расчетов с кредиторами (абзац первый пункта 7 статьи 61.16 Закона о банкротстве).] [Вариант Б: Размер непогашенных требований Заявителя составляет [УКАЗАТЬ___] руб.]

5. Основание 2: неподача заявления должника о банкротстве (статья 61.12 Закона о банкротстве)

[Включить, если есть основания. Руководитель должника обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд, в частности, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества (абзац шестой пункта 1 статьи 9 Закона о банкротстве), в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств (пункт 2 статьи 9 Закона о банкротстве). Обязанность возникает в момент, когда добросовестный и разумный руководитель, находящийся в сходных обстоятельствах, должен был объективно определить наличие одного из обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 9 Постановления Пленума № 53).

Не позднее [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] Должник отвечал признакам [УКАЗАТЬ: неплатежеспособности / недостаточности имущества]: [УКАЗАТЬ обстоятельства: прекращение расчетов с кредиторами, превышение обязательств над активами по бухгалтерской отчетности на [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ], наличие неисполненных судебных решений]. Следовательно, заявление должника подлежало подаче не позднее [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ]. Ответчик 1 эту обязанность не исполнил. Дело о банкротстве возбуждено [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по заявлению [УКАЗАТЬ].

Неисполнение обязанности по подаче заявления должника в случаях и в срок, установленные статьей 9 Закона о банкротстве, влечет субсидиарную ответственность лиц, на которых возложена эта обязанность (пункт 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве). Размер ответственности равен размеру обязательств должника (в том числе по обязательным платежам), возникших после истечения указанного срока и до возбуждения дела о банкротстве; бремя доказывания отсутствия причинной связи между невозможностью удовлетворения требований кредитора и нарушением обязанности лежит на привлекаемом к ответственности лице (пункт 2 статьи 61.12 Закона о банкротстве).

В период с [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] у Должника возникли обязательства перед [УКАЗАТЬ кредиторов] на общую сумму [УКАЗАТЬ___] руб., которые не погашены: [УКАЗАТЬ основание каждого обязательства, дату возникновения, сумму и определение о включении в реестр].]

6. Срок на подачу заявления

Заявление о привлечении к ответственности может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве) и не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности (абзац первый пункта 5 статьи 61.14 Закона о банкротстве). [Вариант Б, если об основаниях стало известно после завершения конкурсного производства: заявление может быть подано не позднее трех лет со дня завершения конкурсного производства (абзац первый пункта 6 статьи 61.14 Закона о банкротстве).]

О наличии оснований для привлечения ответчиков к ответственности Заявитель узнал [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] из [УКАЗАТЬ источник: отчета конкурсного управляющего, анализа финансового состояния, определения суда]. Должник признан банкротом [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] [Вариант Б: конкурсное производство завершено (производство по делу прекращено) [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ]]. Срок на подачу заявления не истек.

[Вариант Б: 7. Иск в интересах всех кредиторов

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности как по основаниям, предусмотренным статьей 61.11, так и по основаниям, предусмотренным статьей 61.12 Закона о банкротстве, поданное вне рамок дела о банкротстве, считается предъявленным в интересах всех кредиторов, имеющих право на присоединение к иску, и рассматривается по правилам главы 28.2 АПК РФ (подпункт 2 пункта 4 статьи 61.19 Закона о банкротстве, абзац первый пункта 51 Постановления Пленума № 53). Круг лиц, заинтересованных в привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности: [УКАЗАТЬ кредиторов, чьи требования остались непогашенными по результатам дела о банкротстве, с размером требования каждого] (подпункт 1 пункта 4 статьи 61.19 Закона о банкротстве). [При наличии: К требованию присоединились [УКАЗАТЬ наименование, адрес каждого присоединившегося лица] (пункт 3 части 1 статьи 225.13 АПК РФ).] В течение трех рабочих дней с даты принятия заявления к производству Заявитель включит в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о подаче заявления и предложение другим кредиторам присоединиться к требованию (пункт 3 статьи 61.22 Закона о банкротстве, абзац второй пункта 53 Постановления Пленума № 53).]

На основании изложенного, руководствуясь статьями 61.10, 61.11, 61.12, 61.14, 61.16 [Вариант Б: 61.19] Закона о банкротстве,

ПРОШУ:

[Вариант А - заявление в деле о банкротстве:]

1. Признать доказанным наличие оснований для привлечения [УКАЗАТЬ фамилию, имя, отчество Ответчика 1] [и [УКАЗАТЬ Ответчика 2]] к субсидиарной ответственности по обязательствам [УКАЗАТЬ наименование Должника] по основанию, предусмотренному статьей 61.11 Закона о банкротстве, [солидарно].

2. Приостановить рассмотрение заявления в части определения размера субсидиарной ответственности до окончания расчетов с кредиторами. [Если размер можно определить: Взыскать с [УКАЗАТЬ ответчиков] [солидарно] [УКАЗАТЬ сумму цифрами и прописью] руб. в пользу [УКАЗАТЬ наименование Должника] [и кредиторов, выбравших уступку части требования, - с учетом выбора кредиторами способа распоряжения правом требования по статье 61.17 Закона о банкротстве].]

3. [Если заявлено основание по статье 61.12:] Привлечь [УКАЗАТЬ фамилию, имя, отчество Ответчика 1] к субсидиарной ответственности по обязательствам [УКАЗАТЬ наименование Должника] по основанию, предусмотренному статьей 61.12 Закона о банкротстве, и взыскать с него [УКАЗАТЬ сумму цифрами и прописью] руб. в размере обязательств Должника, возникших в период с [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] по [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ].

[Вариант Б - иск вне рамок дела о банкротстве:]

1. Привлечь [УКАЗАТЬ фамилию, имя, отчество Ответчика 1] [и [УКАЗАТЬ Ответчика 2]] к субсидиарной ответственности по обязательствам [УКАЗАТЬ наименование Должника] по основанию, предусмотренному статьей [УКАЗАТЬ: 61.11 / 61.12] Закона о банкротстве.

2. Взыскать с [УКАЗАТЬ ответчиков] [солидарно] в пользу [УКАЗАТЬ наименование Заявителя] [УКАЗАТЬ сумму цифрами и прописью] руб. [При наличии присоединившихся кредиторов: в пользу [УКАЗАТЬ каждого кредитора] - [УКАЗАТЬ сумму] руб. с указанием очередности погашения их требований.]

Приложения:

1. Документы, подтверждающие направление копии заявления и приложенных документов, которых у них нет, ответчикам [Вариант А: а также основным участникам обособленного спора - арбитражному управляющему (если заявитель - кредитор), представителю собрания (комитета) кредиторов и представителю учредителей (участников) должника при их избрании].

2. Документ об уплате государственной пошлины [или ходатайство об отсрочке ее уплаты].

3. Копии судебных актов по делу о банкротстве: [УКАЗАТЬ: определение о возбуждении дела, решение о признании банкротом, определение о включении требования Заявителя в реестр, определение о завершении конкурсного производства (о прекращении производства по делу)].

4. Выписки из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) в отношении Должника, Заявителя и ответчиков - организаций или индивидуальных предпринимателей, полученные не ранее чем за тридцать дней до дня обращения в суд.

5. Документы, подтверждающие статус ответчиков как контролирующих лиц: [УКАЗАТЬ].

6. Доказательства обстоятельств, указанных в разделах 4 и 5: [УКАЗАТЬ: договоры, выписки по счетам, бухгалтерская отчетность, отчет и анализ финансового состояния, определение об истребовании документов].

7. Расчет размера требования.

8. [Вариант Б, при наличии:] Документы, подтверждающие присоединение кредиторов к требованию и их принадлежность к группе лиц.

9. Доверенность представителя и документ о его высшем юридическом образовании или статусе адвоката [если заявление подписывает представитель]; [если заявление подписывает руководитель Заявителя-организации:] документ, подтверждающий его полномочия; [Вариант А1:] копия определения об утверждении конкурсного управляющего.

[УКАЗАТЬ: конкурсный управляющий / должность руководителя Заявителя / представитель по доверенности от [УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ] № [УКАЗАТЬ___]] _________________ [УКАЗАТЬ фамилию и инициалы]

[УКАЗАТЬ дату в формате ДД.ММ.ГГГГ]